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BlackRock en la mira: La SEC esta detrás de este exgerente

 

Randy Robertson, exgerente de cartera de BlackRock, fue multado por US$ 250.000 millones por no revelar un conflicto de intereses.


La Comisión de Bolsa y Valores de estados unidos -SEC- apunto este jueves, 5 enero, en contra del exgerente de cartera de BlackRock, Randy Robertson, por no revelar un conflicto de intereses derivado de su relación con una distribuidora de películas en la que el fondo que administraba para BlackRock invirtió millones de dólares.

Para resolver los cargos, Robertson acordó pagar una multa de US$ 250.000

El comunicado de la entidad detalla que: La orden determina que, de 2015 a 2019BlackRock Multi-Sector Income Trust (BIT), un fondo cerrado que cotiza en bolsa, invirtió en subsidiarias de Aviron Group, LLC prestando las subsidiarias, que estaban en el negocio de financiar presupuestos publicitarios de películas, tanto como US$ 75 millones. Robertson, coadministrador de cartera de BIT, desempeñó un papel importante al recomendar y supervisar los préstamos de BIT a las subsidiarias de Aviron. Al mismo tiempo, Robertson le pidió a Aviron que ayudara a avanzar en la carrera de actriz de su hija. Aviron ayudó a la hija de Robertson a obtener un pequeño papel en una película producida en 2018. Robertson no reveló al consejo de administración de BIT ni a los equipos legales y de cumplimiento de BlackRock que le pidió a Aviron que ayudara a avanzar en la carrera de actuación de su hija o que Aviron ayudó a su hija a obtener un rol una película

Sobre esto, Andrew Dean, codirector de la Unidad de Administración de Activos de la División de Ejecución, dijo que: “Los profesionales de la inversión deben estar abiertos a cualquier conflicto de intereses que puedan tener con las empresas en las que invierten los fondos de los clientes, incluidas las situaciones que involucran favores o asistencia a familiares”. Agregando que:

Los inversores deben poder saber que el asesoramiento que reciben está libre de conflictos no revelados, independientemente de si el conflicto es de naturaleza financiera

Robertson consintió en la entrada de la orden de la SEC que determinó que violó la Sección 206(2) de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940.

 

Sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC, Robertson aceptó una orden de cese y desistimiento, una censura y la multa de US$ 250.000 mencionada anteriormente.



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